國家能源局關(guān)于深化能源行業(yè)投融資

    體制改革的實施意見

    為貫徹落實《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)[2016]18號），進一步發(fā)揮能源投融資對穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要作用，堅持企業(yè)為主、規(guī)劃引導(dǎo)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)、創(chuàng)新機制、暢通渠道、統(tǒng)籌兼顧、協(xié)同推進的原則，提出以下實施意見。

    一、充分激發(fā)社會資本參與能源投資的動力和活力

    （一）確立能源企業(yè)投資主體地位。在增量配電網(wǎng)、規(guī)劃內(nèi)風(fēng)電、背壓式熱電聯(lián)產(chǎn)、燃氣分布式發(fā)電等項目先行試點企業(yè)投資項目承諾制，推動以政策性條件引導(dǎo)、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式。

    （二）實行能源投資項目管理負面清單制度。進一步取消下放能源投資項目核準權(quán)限。嚴格按照《政府核準的投資項目目錄》規(guī)定核準能源項目，目錄范圍外的項目，一律實行備案制，不得進行任何形式的審批。

    （三）建立能源投資項目管理權(quán)力清單制度。能源項目核準機關(guān)要根據(jù)《政府核準的投資項目目錄》，制定本級能源投資項目管理權(quán)力清單，國家能源局要抓緊制定并試行《國家能源局權(quán)力和責(zé)任清單》。各省級能源項目核準機關(guān)要根據(jù)《政府核準的投資項目目錄》規(guī)定的權(quán)限開展核準工作，要堅持投資審批權(quán)限下放層級與承接能力匹配，對涉及本地區(qū)重大規(guī)劃布局、重要能源資源開發(fā)配置的項目，原則上不下放到地市級政府、一律不得下放到縣級及以下政府核準。

    （四）建立能源投資項目管理責(zé)任清單制度。能源項目核準機關(guān)要厘清職權(quán)所對應(yīng)的責(zé)任事項，明確責(zé)任主體，健全問責(zé)機制。按照簡化程序、優(yōu)化流程、透明高效的原則，制作行政職權(quán)運行流程圖，規(guī)范每個環(huán)節(jié)的承辦機構(gòu)、辦理程序、辦理要求、辦理時限等，確保權(quán)力規(guī)范行使。

    （五）規(guī)范能源投資項目備案管理制度。實行備案制的能源投資項目，備案機關(guān)要通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務(wù)服務(wù)大廳，提供快捷備案服務(wù)，備案不得設(shè)置任何前置條件。

    （六）優(yōu)化能源投資項目核準流程。實行核準制的能源投資項目，核準機關(guān)要依托全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺或政務(wù)服務(wù)大廳實行并聯(lián)核準，項目核準的前置許可條件不得互為前置。按照并聯(lián)辦理、聯(lián)合評審的要求，配合推動相關(guān)部門協(xié)同下放審批權(quán)限，探索建立多評合一、統(tǒng)一評審的新模式。

    （七）精簡能源投資項目核準前置許可。能源投資項目核準只保留選址意見和用地（用海）預(yù)審作為前置條件，除法律法規(guī)明確規(guī)定的，各級能源項目核準機關(guān)一律不得設(shè)置任何項目核準的前置條件，不得發(fā)放同意開展項目前期工作的“路條”性文件。

    （八）創(chuàng)新能源投資項目業(yè)主確定方式。在光伏、生物質(zhì)能、火電站、水電站、風(fēng)電等項目開展以競爭性方式確定能源投資項目業(yè)主試點。根據(jù)資源調(diào)查和專項規(guī)劃，委托有資質(zhì)的中介機構(gòu)對納入規(guī)劃的項目進行咨詢評估，通過招標、競爭性磋商等方式，公開、公平、公正確定業(yè)主。

    （九）加強能源企業(yè)投資行為事中事后監(jiān)管。企業(yè)投資能源項目要嚴格按照國家有關(guān)規(guī)定實施。未依法辦理核準或備案手續(xù)開工建設(shè)，或者未按照核準的建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等進行建設(shè)的，核準機關(guān)應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，按情節(jié)輕重依法給予警告、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停產(chǎn)等處罰。

    二、發(fā)揮好能源行業(yè)政府投資的引導(dǎo)和帶動作用

    （十）正確把握政府投資方向，明確投資范圍。能源領(lǐng)域政府投資資金重點支持農(nóng)村電網(wǎng)改造、煤礦安全改造、國家石油儲備基地等市場不能有效配置資源的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)類項目。

    （十一）優(yōu)化完善政府投資資金安排方式。對農(nóng)村電網(wǎng)改造、煤礦安全改造、油氣儲備設(shè)施建設(shè)等政府投資的能源項目，建立政府投資資金分配信息發(fā)布機制，具備條件的項目采用招投標的方式取代行政指定性的資金分配方式，不設(shè)置歧視性條件，平等對待各類投資主體。對確需支持的經(jīng)營性能源項目，政府投資主要采取資本金注入方式，也可適當采取投資補助、貸款貼息等方式進行引導(dǎo)。

    （十二）編制能源領(lǐng)域三年滾動政府投資計劃。依據(jù)國家宏觀調(diào)控總體要求和能源發(fā)展規(guī)劃，編制能源領(lǐng)域三年滾動政府投資計劃，明確規(guī)劃期內(nèi)政府投資的重大能源項目。建立能源領(lǐng)域政府投資項目庫，未入庫項目原則上不予安排政府投資。

    （十三）加強能源領(lǐng)域政府投資事中事后監(jiān)管。以更嚴格標準加強對能源領(lǐng)域政府投資的概算預(yù)算、建設(shè)標準、建設(shè)工期、竣工驗收等事項的要求。嚴格按照項目建設(shè)進度下達政府投資計劃。嚴格概算執(zhí)行和造價控制，健全概算審批、調(diào)整等管理制度。加強政府投資項目的竣工驗收管理。探索與投資項目審計監(jiān)督、重大項目稽察等部門實施聯(lián)合監(jiān)督的新機制，強化政府投資監(jiān)管。

    （十四）建立政府投資資金使用情況后評估制度。對能源領(lǐng)域政府投資項目的質(zhì)量、工期、資金使用和安全性評價等事項進行專項監(jiān)管和動態(tài)跟蹤。完善政府投資追責(zé)體系，建立政府投資黑名單制度，項目一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題，視情節(jié)輕重限制、禁止項目業(yè)主申請中央預(yù)算內(nèi)投資資金，并追究法律責(zé)任。

    （十五）鼓勵政府和社會資本合作。落實《國家能源局關(guān)于在能源領(lǐng)域積極推廣政府和社會資本合作模式的通知》（國能法改[2016]96號），重點在城鎮(zhèn)配電網(wǎng)、農(nóng)村電網(wǎng)、電動汽車充電樁、城市燃氣管網(wǎng)、液化天然氣（LNG）儲運設(shè)施等領(lǐng)域推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式。建立PPP項目聯(lián)審機制，進一步簡化PPP項目審批流程，提高行政服務(wù)效率。建立主要由市場決定能源價格的機制，為社會資本投資能源領(lǐng)域創(chuàng)造有利條件。對確定采用PPP模式的能源項目，通過競爭性機制公平擇優(yōu)選擇社會資本作為合作伙伴。

    三、暢通能源投資項目融資渠道

    （十六）鼓勵發(fā)展能源項目直接融資。依托多層次資本市場體系，拓寬和優(yōu)化能源領(lǐng)域投資項目的直接融資渠道，鼓勵符合條件的能源企業(yè)開展股票上市融資。總結(jié)能源領(lǐng)域資產(chǎn)證券化實踐經(jīng)驗，鼓勵金融機構(gòu)選擇符合條件的能源信貸資產(chǎn)、企業(yè)應(yīng)收款、信托受益權(quán)、基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)等為基礎(chǔ)資產(chǎn)，開展形式多樣的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，盤活存量能源設(shè)施資產(chǎn)。加大創(chuàng)新力度，豐富債券品種，鼓勵有條件的能源企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券、項目收益?zhèn)⒅攸c產(chǎn)業(yè)專項債，通過債券市場籌措資金。

    （十七）大力加強能源領(lǐng)域“雙創(chuàng)”項目金融扶持力度。加大對電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施、氫燃料電池、儲能、綜合智慧能源等科技程度高、資本密度低，并處于種子期、初創(chuàng)期項目的金融支持力度，鼓勵金融機構(gòu)有針對性地為能源領(lǐng)域“雙創(chuàng)”項目提供股權(quán)、債券以及信用貸款等融資綜合服務(wù)。

    （十八）建立能源領(lǐng)域政府、銀行、企業(yè)、社會合作對接機制。搭建政銀企社合作平臺，通過聯(lián)合開展項目推介會等方式，加強與政策性、開發(fā)性金融機構(gòu)以及廣大社會資本的對接，為能源領(lǐng)域重大項目獲取長期穩(wěn)定、低成本的資金支持創(chuàng)造條件。

    （十九）完善保險資金等機構(gòu)資金對能源項目建設(shè)的投資機制。大力發(fā)展債權(quán)投資計劃、產(chǎn)業(yè)投資基金、資產(chǎn)支持計劃等融資工具，引導(dǎo)社保資金、保險資金、企業(yè)年金等用于收益穩(wěn)定、回收期長的能源項目。建立信貸、證券、保險和基金等機構(gòu)資金支持重大能源項目建設(shè)的合作對接機制，保障重大項目資金需求。

    （二十）構(gòu)建更加開放的投融資體制。加強與金融機構(gòu)的協(xié)調(diào)配合，促進金融機構(gòu)對重大能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)合作項目提供信貸、擔保、保險、國際結(jié)算等全方位、全流程的金融服務(wù)。促進金融機構(gòu)針對能源領(lǐng)域?qū)ν夂献鞯男枨蠛吞攸c，主動創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)方式，加快拓展和優(yōu)化境外服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為能源企業(yè)“走出去”和重點國際合作項目提供境內(nèi)外一體化金融服務(wù)。積極搭建能源領(lǐng)域雙多邊政府間合作平臺，建立健全能源行業(yè)“走出去”協(xié)調(diào)服務(wù)機制，更好地支持能源對外投資項目。加強與國際金融機構(gòu)和各國政府、企業(yè)、金融機構(gòu)在能源領(lǐng)域的多層次投融資合作。

    四、提升綜合服務(wù)管理水平

    （二十一）落實能源投資項目審批負責(zé)制。探索建立并逐步推行能源投資項目審批、核準和備案首問負責(zé)制。能源項目核準、備案機關(guān)或?qū)徟鷧f(xié)調(diào)機構(gòu)實行“一站式”受理、“全流程”服務(wù)，一家負責(zé)到底。

    （二十二）大力推進陽光審批。落實投資項目統(tǒng)一代碼制度相關(guān)要求，充分利用全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺，做好能源項目審批、監(jiān)管等信息公開工作，提高透明度。制定能源項目審批工作規(guī)則，梳理整合辦事環(huán)節(jié)，編制、更新企業(yè)辦事流程圖。推進能源項目審批管理工作的信息公開制度，及時公開項目受理情況、辦理過程、審批結(jié)果。鼓勵新聞媒體、公民、法人和其他組織依法對能源部門的服務(wù)管理行為進行監(jiān)督。

    （二十三）加強規(guī)劃引領(lǐng)。完善能源規(guī)劃體系，強化地方規(guī)劃與國家規(guī)劃的銜接，加強能源規(guī)劃與城鄉(xiāng)、土地、環(huán)保等領(lǐng)域規(guī)劃的銜接。完善能源規(guī)劃的約束引導(dǎo)機制，發(fā)揮好規(guī)劃對能源投資的龍頭性、引領(lǐng)性作用，促進能源產(chǎn)業(yè)科學(xué)有序發(fā)展。處理好規(guī)劃和具體投資項目的關(guān)系，既要依據(jù)規(guī)劃布局項目，也要防止規(guī)劃制定過細、規(guī)劃變相指定項目單位、規(guī)劃套規(guī)劃搞層層加碼等有礙市場在能源投資中起決定性作用的問題出現(xiàn)。

    （二十四）健全監(jiān)管機制。按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，依托能源投資項目在線審批監(jiān)管平臺，加強項目建設(shè)全過程監(jiān)管。完善有關(guān)規(guī)章制度，制定監(jiān)管工作指南和操作規(guī)程，促進監(jiān)管工作標準化、規(guī)范化、公開化。

    （二十五）加強重點領(lǐng)域?qū)ｍ棻O(jiān)管。煤礦、火電等產(chǎn)能過剩或存在潛在過剩風(fēng)險的投資領(lǐng)域要嚴格按照國家專項規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策開展項目建設(shè)，對違規(guī)、違建項目責(zé)令停止建設(shè)或責(zé)令停產(chǎn)。切實保護社會資本在能源投資中的正當權(quán)益，加大監(jiān)管力度，保障投資者合法合理訴求得到解決。

    （二十六）加強能源企業(yè)信用體系建設(shè)。按照國家統(tǒng)一規(guī)劃和部署，加強能源企業(yè)信用體系建設(shè)，實現(xiàn)信用信息公開共享。開展信用評價，曝光嚴重違法失信、發(fā)生重大以上安全事故“黑名單”企業(yè)。將企業(yè)信用記錄納入全國信用信息共享平臺，強化政府和投資者的契約意識和誠信意識，形成守信激勵、失信懲戒的約束機制，促使相關(guān)主體切實承擔責(zé)任，履行法定義務(wù)，確保投資建設(shè)市場安全高效運行。

    五、確保改革任務(wù)落實到位

    （二十七）加強分工協(xié)作。建立能源投融資體制改革工作會商制度和協(xié)調(diào)機制，分解任務(wù)，明確責(zé)任，加強協(xié)同配合。能源項目審核機關(guān)要充分認識深化投融資體制改革的重要性和緊迫性，及時制定具體工作方案，明確任務(wù)分工、時間節(jié)點，做好相關(guān)支持配合工作。國家能源局派出能源監(jiān)管機構(gòu)要充分發(fā)揮監(jiān)管職能，按照統(tǒng)一部署開展能源投融資體制改革工作落實情況專項監(jiān)管。

    （二十八）加快法制建設(shè)。完善與能源投融資相關(guān)的規(guī)章制度和行業(yè)標準，制定能源領(lǐng)域貫徹落實投資領(lǐng)域立法的具體管理辦法或?qū)嵤┓桨浮＜涌焱七M《電力法》、《煤炭法》修訂，積極推動《能源法》、《核電管理條例》、《國家石油儲備條例》、《能源監(jiān)管條例》、《海洋石油天然氣管道保護條例》等法律法規(guī)制定出臺。加快制定修訂能耗、碳排放等領(lǐng)域技術(shù)標準，實施能效“領(lǐng)跑者”制度，研究建立煤電機組能效領(lǐng)跑者機制。

    （二十九）推進配套改革。能源投融資體制改革與其他領(lǐng)域改革要協(xié)同推進，形成疊加效應(yīng)，充分釋放改革紅利。加快能源體制改革，落實電力體制改革措施，深化石油天然氣體制改革，推進電力市場建設(shè)、售電側(cè)改革、油氣行業(yè)上游勘探開發(fā)領(lǐng)域改革等試點工作，有序放開油氣勘查、開采、市場準入，完善油氣進出口管理體制、完善油氣加工環(huán)節(jié)準入和淘汰機制，推動油氣管網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施公平開放。推動能源價格改革，完善油氣產(chǎn)品定價機制，有序放開上網(wǎng)電價和公益性以外的銷售電價。積極鼓勵國有能源企業(yè)開展混合所有制改革，推動體制機制創(chuàng)新，為社會資本在能源領(lǐng)域開展投融資活動創(chuàng)造有利條件。(信息來源：中國煤炭經(jīng)濟研究網(wǎng))